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515全國投資者保護(hù)宣傳日丨遠(yuǎn)離非法主體,謹(jǐn)防“場外配資”
- 分類:投資者關(guān)系
- 作者:
- 來源:
- 發(fā)布時(shí)間:2023-05-11 10:04
- 訪問量:
【概要描述】
515全國投資者保護(hù)宣傳日丨遠(yuǎn)離非法主體,謹(jǐn)防“場外配資”
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詳情
——前言——
為進(jìn)一步倡導(dǎo)理性投資文化,切實(shí)維護(hù)廣大投資者合法權(quán)益,中國證監(jiān)會(huì)將每年5月15日設(shè)立為“全國投資者保護(hù)宣傳日”,在全國組織動(dòng)員各方上下聯(lián)動(dòng),積極開展形式多樣的投資者保護(hù)活動(dòng),讓投資者保護(hù)理念深入人心,成為大家的自覺行動(dòng)。
2023年“5·15 全國投資者保護(hù)宣傳日”即將開始,圍繞“心系投資者,攜手共行動(dòng)”的主題,本期我們將推出的投資者知識分享是關(guān)于“場外配資”相關(guān)知識。
——“場外配資”知多少——
(一)什么是場外配資?
“場外配資”是指證券公司以外不具備證券融資業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人向投資者出借資金,組織投資者在特定證券賬戶上使用借用資金及保證金進(jìn)行股票交易,并收取利息、費(fèi)用或收益分成的活動(dòng)。
(二)場外配資典型案例
案例一:吳某非法經(jīng)營案(出借賬戶模式的場外配資)
【基本案情】
2019年10月起,吳某經(jīng)營廣東益升信息技術(shù)咨詢有限公司(簡稱益升公司),研發(fā)益升網(wǎng)平臺(tái),利用證券公司客戶的賬戶為炒股客戶提供配資服務(wù)。炒股客戶登錄益升網(wǎng)注冊為會(huì)員,將“保證金”轉(zhuǎn)入益升公司指定銀行賬戶,益升公司為炒股客戶提供“保證金”金額1至10倍的配資資金,并按照“按天策略、免息策略、按月策略”的計(jì)算方式收取炒股客戶的配資利息、交易手續(xù)費(fèi),從中牟取利益。從2019年11月至2020年3月,益升公司共收取炒股客戶以“保證金”名義投入的資金約38,114,831元。
【裁判結(jié)果】
法院認(rèn)為,被告人吳某違反國家規(guī)定,未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù),擾亂市場秩序,情節(jié)特別嚴(yán)重,其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營罪。據(jù)此,判決被告人吳某犯非法經(jīng)營罪,判處有期徒刑三年六個(gè)月,并處罰金三十萬元。
一審案號:(2020)粵0605邢初3368號
案例二:林某、江某、賴某、杜某非法經(jīng)營案(系統(tǒng)分倉模式的場外配資)
【基本案情】
2018年10月起,被告人林某作為福建萬千恒業(yè)投資有限公司(簡稱萬千恒業(yè)公司)的實(shí)際控制人,被告人江某、賴某、杜某作為各業(yè)務(wù)部總監(jiān),利用“漲股寶APP”為客戶提供股票交易賬戶(系子賬戶)??蛻粼?ldquo;漲股寶APP”里的子賬戶上操作股票交易,萬千恒業(yè)公司在券商開設(shè)的母賬戶實(shí)時(shí)同步在證券交易所進(jìn)行交易。同時(shí),萬千恒業(yè)公司為客戶提供本金3至8倍杠桿的配資資金,并按配資額收取利息。萬千恒業(yè)公司通過賺取利息差和交易傭金差獲利。
【裁判結(jié)果】
法院認(rèn)為,被告人林某、賴某、江某、杜某未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù),擾亂市場秩序,情節(jié)特別嚴(yán)重,均構(gòu)成非法經(jīng)營罪。被告人林某在共同犯罪中起主要作用,系主犯;被告人賴某、杜某、江某在共同犯罪中起次要、輔助作用,系從犯,依法可從輕或減輕處罰。據(jù)此,判決被告人林某犯非法經(jīng)營罪,判處有期徒刑六年,并處罰金一百三十八萬元;被告人賴某犯非法經(jīng)營罪,判處有期徒刑一年九個(gè)月,并處罰金十六萬元;被告人杜某犯非法經(jīng)營罪,判處有期徒刑一年九個(gè)月,并處罰金十四萬元;被告人江某犯非法經(jīng)營罪,判處有期徒刑一年九個(gè)月,并處罰金九萬元。
一審案號:(2021)閩0103邢初164號
案例三:王某詐騙案(虛擬盤詐騙模式的場外配資)
【基本案情】
2020年4月,被告人王某通過互聯(lián)網(wǎng)購買并建立“吉吉策略”虛假股票配資平臺(tái),并成立上海紅澤投資管理有限公司。王某以配資買賣股票可獲高額回報(bào)為誘惑,誘騙他人向其公司賬戶入金進(jìn)行股票投資,但被害人投入的資金并未進(jìn)入真正的證券交易所,王某以此騙取被害人的投資款。2020年6月至8月,被害人向“吉吉策略”共計(jì)入金1,345,021元,出金328,646元,虧損1,016,375元。
【裁判結(jié)果】
法院認(rèn)為,被告人王某以非法占有為目的,采用虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的方法騙取被害人財(cái)物,數(shù)額特別巨大,其行為已構(gòu)成詐騙罪,應(yīng)予處罰。據(jù)此,判決王某犯詐騙罪,判處有期徒刑十年,并處罰金十萬元。一審判決作出后,王某提出上訴,二審法院維持原判。
一審案號:(2020)滬0113邢初2120號
二審案號:(2021)滬02刑終385號
(三)如何防范場外配資?
場外配資機(jī)構(gòu)均不具備經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)資質(zhì),投資者需要融資融券服務(wù)需要到正規(guī)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理。
有的場外配資甚至采用“虛擬盤”等方式,并承諾高收益、高回報(bào),該行為涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動(dòng)。
當(dāng)投資者資產(chǎn)受到不法侵害時(shí),如因參與“場外配資”上當(dāng)受騙,請及時(shí)向當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或公安機(jī)關(guān)報(bào)案。
——結(jié)語——
場外配資游離于監(jiān)管之外,高杠桿屬性放大市場波動(dòng),擾亂資本市場正常秩序,是違法活動(dòng)。參與場外配資可能會(huì)血本無歸,廣大投資者一定要提高防范意識,通過合法渠道參與股票、期貨交易,遠(yuǎn)離場外配資,保護(hù)自身財(cái)產(chǎn)安全。
參考來源:
證監(jiān)會(huì):場外配資典型案例
http://www.csrc.gov.cn/csrc/c106299/c3452535/content.shtml
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